1總則

1.1編寫目的

幫助建筑業企業進一步理解《建筑業企業資質管理規定》（住房和城鄉建設部22號令）、《建筑企業資質標準》（建市[2014]159號）和《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》等文件，掌握建筑業企業資質申報要點，提高申報質量。

1.2適用范圍

本申報要點說明適用住房城鄉建設部負責審批的建筑業企業資質的內容。

不適用施工總承包特級企業資質、以及各地負責審批、合同有關部門審查的其他建筑業企業、按簡單變更辦理并由住房城鄉建設部負責審批的建筑業企業資質審查。相關內容可以作為參考！

1.3編寫依據

1）《建筑業企業資質管理規定》（住房城鄉建設部令22號令）

2）《建筑業企業資質標準》（建市[2014]159號）

3）《外商投資建筑業企業管理規定》（建設部、對外貿易經濟合作部令第113號）

4）《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》（建市[2015]20號）

5）《關于建設工程企業發生重組、合并、分立等情況資質核定有關問題的通知》（建市[2014]79號）

6）《關于推進建設省級建筑市場監管與誠信信息一體化工作平臺若干意見的通知》（建辦市[2014]55號）

7）其他與建筑業企業資質審查有關的文件

2一般規定

2.1申報單位需具有獨立企業法人資格。申報單位為事業單位或申報人員有事業編制的（軍隊單位除外），不批準其資質增項、升級申請

2.2申報內容要嚴格按照《建筑業企業資質標準》等文件相關內容和“企業資質申請表”中的申請事項填寫，企業可以申請一項或多項資質，填寫內容一定要與申請內容一致。

2.3指標考核是以獨立企業法人為考核主體，其母公司、子公司、管理公司等相應內容不應納入申報。各項指標應以企業資質申請表申報的內容為準。凡申請表中未填報的人員、業績，均不被認定。

申請多項資質的，凈資產指標、主要人員指標不需要累加，以標準要求的指標值考核；資質標準中要求的專業注冊建造師、技術職稱人員、現場管理人員、技術工人、工程業績、技術裝備需分別達到各類資質標準的指標要求。

2.4已取得工程設計綜合資質、行業甲級資質，但未取得建筑業企業資質的企業，可以直接申請相應類別一級及以下建筑業企業資質（相應類別對照表詳見《實施意見》附件4-1），應按照相應資質標準進行申報。

2.5企業既有資質證書中某類資質存在限項，且與相應資質標準規定不一致的，該類資質升級申請將不被認定。

2.6企業發生合并、分立、重組后，按照有關規定需要重新核定資質的，除新企業所提供的材料被審查外，原企業具有的資質也將同時被審查。企業重組、分立后，一家企業承繼原企業某類資質的，其他企業同時申請該類資質時，則必須按首次申請提供材料。重組、分立后的企業再申請資質的，只對該企業重組、分立后承接的代表工程業績予以認可；合并后的新企業再申請資質的，以原企業在合并前承接的工程作為代表工程業績申報予以認可。

2.7外商投資建筑業企業，是指根據中國法律、法規的規定，在中華人民共和國境內投資設立的外資建筑業企業，包括：

1）全部資本由外國投資者投資的建筑業企業。

2）中外合資經營建筑業企業。

3）中外合作經營建筑業企業。

4）已經在中國境內依法設立的外商獨資、中外合資或合作企業在我國境內再投資新設立建筑業企業或收購其他建筑業企業投資股權后的企業。

外商投資建筑業企業申請資質的，應審查確認商務部門頒發的外商投資企業批準證書，其中中外合資、合作投資企業，中方出資人的出資額不低于注冊資本的25%（以外幣出資的按出資時的匯率計算）。

2.8住房和城鄉建設部對企業提供材料審查后，公示意見為未通過的，企業提供陳述材料，僅限于對公示意見中涉及的問題，提出申訴說明和補充證據，企業陳述材料中新增加的人員、業績均不予認可。

2.9住房城鄉建設部負責許可的建筑業企業資質（見《管理規定》第九條），包括技術負責人的技術職稱人員（但涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質除外）、現場管理人員、技術工人、企業資產的審核，由企業工商注冊地省級住房城鄉建設主管部門負責，其中通過國務院國有資產管理部門直接監管的建筑企業（以下簡稱“中央建筑企業”，具體名單見《實施意見》附件4-2直接申報的，由中央建筑企業審核。

下列建筑業企業資質，由國務院住房城鄉建設主管部門許可：

1）施工總承包資質序列特級資質、一級資質及鐵路工程施工總承包二級資質。

2）專業承包資質序列公路、水運、水利、鐵路、民航方面的專業承包二級資質；涉及多個專業的專業承包一級資質。

住房城鄉建設部對上述內容的審核組織抽查，被抽到企業的上述內容全部進行審查。未被抽到的企業，住房城鄉建設部僅對注冊執業人員、技術裝備和工程業績進行審查。

2.10全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺（以下簡稱“發布平臺”）中有工程業績、注冊人員信息的，則無需提供有關證明材料。對上述工程業績，省級住房城鄉建設主管部門應在《建筑工程企業資質申報企業業績核查匯總表》“備注”欄內和企業資質申請表中案庭審部門審查意見欄中注明。若企業申報的工程業績未進入發布平臺，或在發布平臺的信息不能證實滿足相應資質標準指標的，企業應按規定提供相應證明材料。

對于申請建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包資質，企業在已聯網省市完成的工程業績以發布平臺完成，未進入發布平臺的企業業績，不予以認定為有效業績。

2.11初審部門的意見需明確響應企業申請內容，有核驗原件的記錄，并簽單齊全。下放地方審查的內容，以地方審查意見為準。屬于住房和城鄉建設部審查內容，若初審部門提出不符合項，審查時不直接作為否決項，需對照標準，綜合審查所有資料，再作結論。對于初審部門提出的不符合項，應重點進行審查，并在結論中詳細表述初審部門意見和是否采納及其理由。

3企業資產、技術裝備指標的考核原則

按照企業資產包括凈資產、生產廠房（自有的或租賃的）和企業自有的技術裝備考核。

3.1企業資產

3.1.1企業凈資產

企業凈資產以其上年度經審計的財務報表中“所有者權益”為準進行考核。對上年度凈資產不滿足標準要求，但近期通過增資等符合標準要求的，應以其申報前經審計的財務報表中“所有者權益”予以考核。首次申請資質的，以企業《營業執照》所載注冊資本為準考核；申請多項資質的，企業凈資產不累加計算考核，按企業申請資質和已擁有資質標準要求的凈資產指標值考核。

3.1.2生產廠房

1）標準中對生產廠房有明確要求的，需考核其房產證等相關證明材料，其廠房面積需符合要求。

2）租賃的生產廠房可以認可，但需考核其租賃協議和出租方的房產證明等材料，且租賃到期日期應不早于受理之日。

3.2技術裝備

3.2.1《標準》中明確要求的設備應為企業自有設備，以企業設備購置發票為準進行考核；《標準》對設備的規格、性能、數量有要求的，按標準進行考核，發票上不能體現規格、性能的，延伸考核企業提供的相關證明材料，如設備使用說明書等。

3.2.2租賃設備不予認可。

3.2.3標準中未明確要求的設備，不應考核。

4企業主要人員指標的考核原則

企業主要人員包括：注冊執業人員、技術職稱人員（包括技術負責人）、現場管理人員、技術工人等4類。按照“基本考核原則、注冊建造師、技術負責人、技術職稱人員、現場管理人員、技術工人”進行考核。

4.1基本考核原則

4.1.1企業主要人員應滿足60周歲及以下且由企業為其繳納社會保險。以身份證為準考核年齡，以社會保險證明考核企業為其主要人員繳納社會保險情況。軍隊企業主要人員不需要審查其社會保險證明，但需要審查所在單位上級人事主管部門的從事證明等相關材料。

時間節點初審部門受理時間為準。如初審部門受理時間為2015年8月，則主要人員的出生日期應在1955年8月以后，其社會保險證明文件應為2015年5-7月的，但首次申請、不符合簡化審批手續的重新核定，其社會保險證明文件應為2015年7月的。

社會保險證明是指社會統籌保險基金管理部門出具的基本養老保險對賬單或加蓋社會統籌保險基金管理部門公章的單位繳費明細，以及企業繳費憑證（社會保險繳費發票或銀行轉賬憑證等證明）；社會保險證明應至少體現以下內容：繳納保險單位名稱、人員姓名、社會保障號（或身份證號）、險種、繳費期限等。社會保險證明中繳費單位應與申報單位一致，上級公司、子公司、事業單位、人力資源服務機構等其他單位繳納或個人繳納社會保險均不予認定，分公司繳納的社會保險可以予以認定。

4.1.2企業主要人員同時受聘或注冊于兩家或以上單位的人員不予以認定。

4.1.3企業申請某一類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工程均應滿足《標準》要求。

一個人同時具有注冊證書、技術職稱、崗位證書、技術工人培訓合格證書或職業技能等級證書中兩個及以上的，只能作為一人考核；但一個人同時擁有注冊證書和技術職稱的，可同時作為注冊人員和技術職稱人員考核。

4.1.4企業申請多個類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工種等應分別滿足《標準》要求，每類人員數量不累加考核。

一個人具有兩個及以上技術職稱（注冊資格）或專業工程的，可分別考核。

如一個人同時具有建筑工程職稱證書和道路工程畢業證書，可分別作為企業申請建筑工程和市政公用工程施工總承包資質要求的職稱人員考核。

4.1.5除注冊人員外，主要人員的證書上單位和申報單位可不一致，但社會保險必須在申請單位。

4.2注冊建造師

4.2.1注冊建造師的認定以部注冊人員庫為準考核，凡注冊人員庫中無記錄的人員不予認定。

4.2.2申報注冊建造師的各專業人員數量應符合相應資質標準要求，申請兩個及以上資質的，注冊建造師數量應分別滿足相應類別資質標準要求。

4.2.3企業現有注冊建造師的專業和數量應滿足既有資質標準的要求。

4.2.4注冊人員若存在重復注冊情況，其注冊執業資格不予認定；但該人員不在此次申報的人員名單中，不應作為重復注冊人員考核。

4.2.5臨時建造師不應作為資質標準要求的有效注冊建造人員考核。

4.2.6《標準》中要求XXX專業、XXX專業注冊建造師合計不少于XX人，不要求所列專業必須齊全。

4.3技術負責人

4.3.1技術負責人的資歷、專業、職稱、業績、注冊執業資格（如要求）應按照各類資質標準要求考核。

4.3.2企業申請多個類別資質的，應按照企業明確的每個申報資質的1名技術負責人考核。同一個技術負責人只要分別滿足所申請類別資質的相應標準要求，應予以考核認可。

4.3.3《標準》中對技術負責人有個人業績要求的按照《實施意見》中的附件3“技術負責人（或注冊人員）基本情況及業績表”進行考核。

4.4技術職稱人員

4.4.1技術職稱人員是指取得有職稱評審權限部門頒發的職稱證書的人員，不包括只取得各類執業資格證書、從業資格證書、培訓證書的人員。

職稱是指設區的市級及以上人事主管部門或其授權的單位評審的工程系列專業技術職稱。

《標準》中的職稱人員都按照中級及以上工程系列職稱考核，“相關專業”按職稱證書的崗位專業或畢業證書中所學專業考核。

4.4.2《標準》中對職稱人員專業作了限定，且要求專業齊全的，按照申報人員應由具有相應專業的技術職稱人員組成，且每個專業至少有1人考核。

4.4.3《標準》未對技術職稱人員專業作限定，但要求部分專業齊全的，按照要求齊全的專業至少有1人，其余申報人員專業不作限定考核。

4.4.4《標準》中對技術職稱人員專業作了限定，但未要求專業齊全的，按照相應專業的申報人員數量達到標準要求即可，每一類專業人員數量不予考核。

4.4.5職稱人員中如具有教學、研究等系列職稱的人員從事建筑施工的，一律不予認定。

4.4.6外商投資建筑業企業人員：

港、澳資企業管理和技術人員按資質標準要求進行考核。聘用外國服務者應核查勞動合同；聘用的外國服務者，大學本科以上學歷、10年本專業經歷可以認定為高級職稱，大專以上學歷、5年本專業經歷可認定為中級職稱。

4.4.7《標準》中結構專業包括：土木工程、工民建、結構、建筑施工、建筑工程等專業。巖土專業包括：巖土工程、地下工程、水文地質工程、隧道工程、礦山工程、地質勘探與礦山等專業。機械專業包括：機械工程、自動化、機電工程、設備工程、自動控制、機械設計、機械制造、機械設備、機械電氣等專業。

4.5現場管理人員

4.5.1現場管理人員是指與企業依法簽訂1年以上勞動合同，由企業依法為其繳納社會保險，并按規定取得省級住房城鄉建設主管部門或有關部門頒發的相應崗位證書的人員，以及住房城鄉建設部或國務院有關部門認可的行業協會頒發的相應崗位證書的人員。相應崗位證書包括：崗位培訓考核合格證書、安全生產考核合格證書、職業資格證書等。以崗位證書中注明的崗位各類考核。

4.5.2《標準》中“持有崗位證書的施工現場管理人員不少于M人，且A員、B員、C員等人員齊全”，是指持有崗位證書的施工現場管理人員M人中至少有A員、B員、C員各1人，其余人員可以是施工員、質量員、安全員、材料員、資料員、勞務員、造價員、測量員、試驗員、標準員、機械員等任意一種崗位種類的人員。

4.6技術工人

4.6.1技術工人是指與企業依法簽訂1年以上勞動合同，由企業依法為其繳納社會保險，并取得住房城鄉建設部、國務院有關部門、省級住房城鄉建設主管部門或有關部門認可的機構或建筑業企業頒發的職業培訓合格證書或職業技能等級證書的人員。以職業培訓合格證書或職業技能等級證書中的工程和等級考核。

4.6.2企業以其全資或控股的勞務企業技術工人作為企業主要人員申請施工總承包資質的，應考核其全資或控股的勞務企業為技術工人繳納社會保險的情況，審查其全資或控股勞務企業的章程。

4.6.3《標準》中未對技術工人的工種做出要求的，不對技術工人的工種進行考核。

5企業代表工程業績考核原則

企業代表工程業績主要包括某類項目單項工程或累計工程，一般按照中標通知書、施工總承包合同、施工承包合同、竣工及質量證明、反映指標的相關材料中的指標考核。

5.1申報業績數量

一般應按照資質標準要求的企業代表工程業績數量進行審查，企業多申報的業績可以不予考核（考核累計指標的除外）。按企業資質申請表的排序予以審查，超出標準數量要求以外的業績不予審查考核。

5.2中標通知書、施工承包合同

5.2.1每項代表工程業績均應提交中標通知書。依法可以不進行招標的項目，可以提交業主單位或招標代表機構出具的有關中標文件，如直接發包通知書等。

5.2.2中標通知書、施工承包合同、竣工驗收證明等材料上的工程開、竣工時間應符合建設工程法定程序，如竣工驗收證明的開工日期不應早于中標通知書、施工承包合同的簽訂時間。

5.2.3施工承包合同的申報以合同主體內容及反映技術指標的部分內容為主。

5.3竣工及質量證明材料

5.3.1每項代表工程業績均應提交相應的竣工證明材料。工程竣工（交工）驗收文件或有關部門出具的工程質量鑒定書復印件需包含參與驗收的單位及人員、驗收的內容、驗收的結論、驗收的時間等內容。境外工程還應包括駐外使領館經商部門出具有工程真實性證明文件。參與驗收方的簽章及時間必須符合邏輯關系。

5.3.2申報建筑工程施工總承包資質的，單位工程竣工驗收合格后，方可作為業績考核。

5.3.3以承包合同為準考核，工程結算單作為工程完成且工程款已到位的驗證考核；承包合同未載明合同價的，以工程結算單為準考核。單項合同額是指一個承包合同所載合同價。

5.4反映指標的工程業績圖紙等相關材料

5.4.1建筑工程施工總承包資質標準中涉及的業績指標（層數、高度、單體建筑面積、跨度），均應審查能反映技術指標的圖紙復印件。

5.4.2工程圖紙至少應含圖簽、設計單位出圖章，有些圖紙按照相關要求還應含注冊人員簽章等，均應審查其合法有效性。

1）圖簽中的工程項目名稱、圖紙名稱、設計人員簽字、出圖時間、出圖版本等應是齊全、有效的。

2）設計單位出圖和注冊人員簽章的編號應該一致。

3）注冊人員簽章應按其專業簽蓋在相應專業圖紙上。如建筑圖上加蓋在相應專業圖紙上。如建筑圖上加蓋的是注冊結構師印章，則該圖紙非有效圖紙。

4）設計單位出圖章和注冊人員簽章、印鑒章的有效期與圖紙的出圖時間均應符合相應邏輯關系。如出圖時間為2010年11月，而注冊結構師印章的有效期至2014年7月，則該圖紙非有效圖紙。（注：注冊結構師注冊有效期為3年，注冊建筑師注冊有效期為2年、設計單位出圖章有效期為5年。）

5.4.3除建筑工程施工總